Рынок ЦБ

Рефераты, курсовые, дипломные, контрольные (предпросмотр)

Тип: Реферат. Файл: Word (.doc) в архиве zip. Категория: Финансы
Адрес этого реферата http://referat-kursovaya.repetitor.info/?essayId=4421 или
Загрузить
В режиме предпросмотра не отображаются таблицы, графики и иллюстрации. Для получения полной версии нажмите кнопку «Загрузить». Рефераты, контрольные, дипломные, курсовые работы предоставляются в ознакомительных целях, не для плагиата.
Страница 3 из 9 [Всего 9 записей]« 1 2 3 4 5 » ... Последняя »

*первичное распространение бумаг;

*авансирование эмитента до поступления средств за проданные ЦБ;

*составление отчетности о выпуске;

*публикация итогов подписки и т.д.

8. Расчеты по ЦБ по поручению

9. Перерегистрация ЦБ на условное имя.

*подписание собственником сертификата (индоссамент на распорядителя траста) или составление приложения к сертификату - акционного или облигационного полномочия;

*посылка документов регистратору;

*перерегистрация ЦБ на имя условного собственника - распорядителя траста.

10. Хранение, перевозка и пересылка ЦБ по поручению.

Хранение ЦБ и сертификатов может осуществляться как в собственном хранилище трастового управления банка, так и в специализированном депозитарии.

11. Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения.

*получение уведомления от агента по трансферту об отзыве ЦБ (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе);

*изъятие сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления или уведомление депозитария, если они хранятся в нем;

*отсылка сертификата агенту;

*получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).

12. Погашение ЦБ при наступлении срока.

На примере траста:

*уведомление администратором счета операционного отдела;

*извлечение сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);

*отсылка сертификатов агенту по платежам;

*получение платежа на трастовый счет.

13. Безвозмездная поставка ЦБ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ЦБ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ЦБ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.).

На примере передачи с трастового счета:

*уведомление администратором счета операционного отдела;

*извлечение ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария);

*индоссирование ЦБ;

*посылка документов регистратору;

*перерегистрация ЦБ на имя нового собственника.

14.Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента).

На примере траста:

*получение уведомления и сертификата ЦБ от агента эмитента по платежам;

*контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел;

*уведомление владельца ЦБ;

*передача акций в хранилище трастового управления (депозитария).

Все эти операции могут осуществляться непосредственно через депозитарий.

15. Сплит акций (увеличение количества или укрупнение их номинала без изменения величины акционерного капитала).

В первом случае к старым сертификатам добавляются новые, во втором - вместо старых выпускаются новые, производится соответствующий обмен.

16. Конвертирование привилегированных акций и облигаций в простые акции (трастовые услуги, по поручению и т.д.). На примере траста:

*списание обмениваемых облигаций и акций с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13)

*зачисление простых акций после обмена на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ.

Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выполняет указанные операции по уведомлению распорядителя траста.

17. Использование прав покупки и варрантов.

*списание прав покупки и варрантов с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п. 13)

*зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных прав, в порядке , предусмотренном для покупки ЦБ.

18. Замена ЦБ при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документарные и организационные процедуры, связанные с заменой).

19. Замена ЦБ при изменении названия АО (в порядке трастовой услуги, по поручению, в качестве агента эмитента).

На примере траста:

*списание заменяемых ЦБ с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);

*зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13);

Если регистрационный код ЦБ не меняется, то возможен вариант простого изменения названия общества в сертификате.

20.Обмен ЦБ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов - владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента).

На примере траста:

*списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13);

*зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13)

Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.

21. Обмен ЦБ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации. На примере траста:

*списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые счета в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ЦБ (п.13).

22.Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в АО путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа АО своих акций) Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2.

Банк - распорядитель траста (или банк - финансовый брокер) несет ответственность перед владельцем ЦБ за упущенную выгоду.

23. Выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового АО.Акционеры базовой компании получают акции нового АО в той пропорции, в которой они владели акциями материнского общества.

Зачисление на трастовый счет клиента акций новой компании происходит в порядке, указанном в п.13.

24. Передача банку - распорядителю траста полномочий по голосованию, реализация указанных полномочий.

*передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте,

проекта доверенности для заполнения;

*получение акционерным обществом (его агентом) заполненных доверенностей либо инструкций, либо распорядитель траста получает ограниченное право голоса или вообще не получает его.

25, Инкассация платежей по ЦБ (дивидендов, процентов и т.п.), производство платежей посредникам, консультантам (комиссионных, платы за услуги и т.д.), выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов, осуществление других платежей). Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в порядке оказания ему трастовой услуги.

26. Реинвестирование дивидендов, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ЦБ (зачисления на определенные счета, производство определенных расходов), создание и использование резервов против возможных потерь.

При трастовом управлении или по поручению клиентов банка.

27. Размещение ЦБ в залог и посредничество в этом

*поиск залогодержателя;

*документальное оформление и регистрация залога;

*реализация залога при невыполнении обязательств;

*получение ссуд под ЦБ и размещение заемных денежных средств.

28. Предоставление и получение ссуд ценными бумагами

29. Получение и предоставление гарантий по операциям с ЦБ, находящимся в портфеле, посредничество в получении гарантий.

30.Посредничество при страховании рисков, связанных с ЦБ и операциями с ними

31. Ведение бухгалтерского учета и составление отчетности по операциям с ЦБ, внутренний контроль и аудит операций с ними, налоговые расчеты и осуществление налоговых платежей.

32. Выполнение административных работ по управлению портфелем ЦБ.

*ведение управленческой документации;

*поддержка информационных систем;

*предоставление пользователям данных о совершенных операциях;

*организация процедуры;

*работа с персоналом и т.д.

33. Агрегированное управление портфелем ЦБ

Реализуется через операции и механизмы, указанные в п. 1-29.

34. Выполнение определенных законом процедур правовой фиксации факта неплатежа по долговым ЦБ, последующему взысканию невыполненных обязательств, включая реализацию залога, вексельный протест.

35. Операции с вексельным и чековым портфелем.

*инкассирование векселе и чеков;

RSSСтраница 3 из 9 [Всего 9 записей]« 1 2 3 4 5 » ... Последняя »


При любом использовании материалов сайта обязательна гиперссылка на сайт «Репетитор».
Разработка и Дизайн компании Awelan
www.megastock.ru
Проверить аттестат